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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。

答案：A

反洗钱知识练习题

我行客户风险等级分类系统即为？

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各国应当禁止金融机构持有匿名账户或明显以假名开立的账户。各国应当要求金融机构在下列情况下采取客户尽职调查措施：

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

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在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

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本行应当在大额交易发生之日起（）工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

题目内容

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判断题

)

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反洗钱知识练习题

涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。

答案：A

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我行客户风险等级分类系统即为？

A. LN系统

B. CCS系统

C. CIF系统

D. BOEING系统

点击查看答案

各国应当禁止金融机构持有匿名账户或明显以假名开立的账户。各国应当要求金融机构在下列情况下采取客户尽职调查措施：

A. 建立业务关系

B. 进行一次性交易

C. 客户涉嫌洗钱或恐怖融资

D. 金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A. 单人审阅

B. 自动审查

C. 反复确认

D. 双人复核

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 20个工作日内

D. 30个工作日内

点击查看答案

在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

点击查看答案

本行应当在大额交易发生之日起（）工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

点击查看答案

客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

点击查看答案

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A. 5

B. 3

C. 4

D. 6

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