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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

题目内容

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判断题

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

答案：A

反洗钱知识练习题

尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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涉及境外关联方的涉外担保业务，应同时对投资项目相关方（如有）等关联方进行筛查。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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境内机构应根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》规定，在机构洗钱及制裁风险评估完成后的（）内，向监管部门提交评估报告。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

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经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

题目内容

(

判断题

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反洗钱知识练习题

洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

答案：A

相关题目

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

A. 实际收付款人（名称、地址等）

B. 货物原产地

C. 发货人（名称、地址等）

D. 收货人（名称、地址等）

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

点击查看答案

涉及境外关联方的涉外担保业务，应同时对投资项目相关方（如有）等关联方进行筛查。

点击查看答案

非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

点击查看答案

境内机构应根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》规定，在机构洗钱及制裁风险评估完成后的（）内，向监管部门提交评估报告。

A. 10日

B. 10个工作日

C. 15日

D. 15个工作日

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

A. 积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息

B. 告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C. 不得擅自采取冻结措施

D. 不得擅自提供客户身份信息及交易信息

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经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

A. 总行

B. 一级分行

C. 二级分行

D. 本级行

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