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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

答案：B

反洗钱知识练习题

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

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评估得分（）的机构洗钱与制裁固有风险等级为中低。

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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私人银行业务在签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少每年开展一次客户尽调。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

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涉及制裁或FATF高风险国家、地区，且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡，由（）审批后准入。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱知识练习题

对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

答案：B

相关题目

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

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评估得分（）的机构洗钱与制裁固有风险等级为中低。

A. 20分至30分（含）

B. 30分至40分（含）

C. 20分至40分（含）

D. 20分至45分（含）

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

点击查看答案

农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

A. 客户身份识别

B. 分成比例

C. 客户身份资料

D. 交易记录保存方面

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

A. 三级或更高

B. 四级

C. 五级

D. 五级或更高

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A. 经办机构

B. 一级支行

C. 二级分行

D. 一级分行

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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