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反洗钱知识练习题
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办理信用卡专项分期业务时,还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

答案:A

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个贷业务中,对于真实命中LN系统名单的人员以及C3个贷系统提示CCS等级为高风险的客户,操作处理正确的是?
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客户洗钱风险评估指标体系中,地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e100b.html
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农业银行建立健全洗钱风险管理体系,按照()为本方法,合理配置资源,对全行洗钱风险进行持续识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8158-c08d-7791b12e1000.html
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机构洗钱及制裁固有风险主要包括()固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e1012.html
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关于国际信用证业务的业务要素名单筛查,说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-98c8-c08d-7791b12e100e.html
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洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易,覆盖该客户所办理的所有业务领域,覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1009.html
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根据二级制裁的规定,美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁,即使业务本身不涉及美国司法管辖权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1014.html
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客户与中国人民银行要求的监控名单匹配的,各机构应当立即采取相应措施并于()将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e1014.html
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根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职( )之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e100b.html
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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。
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办理信用卡专项分期业务时,还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

答案:A

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相关题目
个贷业务中,对于真实命中LN系统名单的人员以及C3个贷系统提示CCS等级为高风险的客户,操作处理正确的是?

A. 两者都可以发放贷款

B. 真实命中LN系统名单的人员可以发放贷款,CCS等级为高风险的客户不予发放贷款

C. 真实命中LN系统名单的人员不予发放贷款,CCS等级为高风险的客户可以发放贷款

D. 两者都不予发放贷款

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客户洗钱风险评估指标体系中,地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A. 控股股东

B. 法定代表人或负责人

C. 实际控制人

D. 受益所有人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e100b.html
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农业银行建立健全洗钱风险管理体系,按照()为本方法,合理配置资源,对全行洗钱风险进行持续识别。

A. 业务

B. 风险

C. 安全

D. 效益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8158-c08d-7791b12e1000.html
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机构洗钱及制裁固有风险主要包括()固有风险。

A. 客户

B. 产品

C. 地域

D. 行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e1012.html
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关于国际信用证业务的业务要素名单筛查,说法错误的是:

A. 国际信用证业务在进口开证、改证、到单、要素更改等环节通过系统自动筛查。

B. 付款环节需对装货港、卸货港、运输工具名称、承运人/运输公司及其代理等开展筛查。

C. 转让环节需对第二受益人开展筛查。

D. 出口信用证收款报文在一体化清算平台进行系统自动筛查。

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洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易,覆盖该客户所办理的所有业务领域,覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1009.html
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根据二级制裁的规定,美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁,即使业务本身不涉及美国司法管辖权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1014.html
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客户与中国人民银行要求的监控名单匹配的,各机构应当立即采取相应措施并于()将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

A. 当日

B. 二个工作日内

C. 48小时内

D. 72小时内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e1014.html
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根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义,在卸任要职( )之后,该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e100b.html
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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1006.html
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