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农业银行将洗钱风险纳入全面风险管理体系，全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

答案：A

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。

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反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。

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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

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与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

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船舶修理费加强型尽职调查要求提供（）历史航线情况说明。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用（）的方式开展。

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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反洗钱知识练习题

农业银行将洗钱风险纳入全面风险管理体系，全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

答案：A

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。

A. 业务

B. 风险

C. 安全

D. 效益

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反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A. 反洗钱主管部门

B. 客户管理部门

C. 业务管理部门

D. 科技部门

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与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A. 本机机构

B. 一级支行

C. 二级分行

D. 一级分行

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 支行

D. 网点

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船舶修理费加强型尽职调查要求提供（）历史航线情况说明。

A. 3个月

B. 半年

C. 一年

D. 二年

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本行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用（）的方式开展。

A. 定量分析、系统评级

B. 定量分析、系统初评和人工复评调整相结合

C. 定量分析与定性分析相结合、系统评级

D. 定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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