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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

答案：B

反洗钱知识练习题

法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

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机构洗钱及制裁风险评估中，特定风险类型客户包括（）情况等。

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风险预警的处理和审核应在（）天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在（）天内完成审核。

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涉及资金交易的应当在资金交易完成（）开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务（）尽快开展监测。

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总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施？

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

题目内容

(

判断题

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反洗钱知识练习题

各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

答案：B

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点击查看答案

业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

点击查看答案

系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：

A. 排除

B. 关注

C. 确认

D. 退回

点击查看答案

客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

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机构洗钱及制裁风险评估中，特定风险类型客户包括（）情况等。

A. 非居民客户

B. 离岸客户

C. 政治公众人物客户

D. 基本信息不全客户

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风险预警的处理和审核应在（）天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在（）天内完成审核。

A. 30、20

B. 30、15

C. 20、15

D. 15、10

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涉及资金交易的应当在资金交易完成（）开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务（）尽快开展监测。

A. 前，前

B. 前，后

C. 后，前

D. 后，后

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总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施？

A. 加强型尽职调查

B. 提高洗钱风险等级

C. 暂停跨境业务

D. 退出客户关系

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

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