APP下载

首页

财会金融

反洗钱知识练习题

搜索

反洗钱知识练习题

题目内容

(

判断题

)

在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

答案：A

反洗钱知识练习题

在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

点击查看题目

充分评估下述客户风险状况的基础上,对以下（）客户可以采取简化措施，将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

点击查看题目

银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。

点击查看题目

本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为（）个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

点击查看题目

以下关于大额交易报告时限的表述，正确的是：

点击查看题目

美国的金融情报中心设在（）。

点击查看题目

金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

点击查看题目

法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

点击查看题目

对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

点击查看题目

客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱知识练习题

在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

答案：A

相关题目

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

点击查看答案

充分评估下述客户风险状况的基础上,对以下（）客户可以采取简化措施，将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A. 个体工商户

B. 个人独资企业

C. 不具备法人资格的专业服务机构

D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

点击查看答案

本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为（）个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

点击查看答案

以下关于大额交易报告时限的表述，正确的是：

A. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。

B. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告

C. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告

D. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告

点击查看答案

美国的金融情报中心设在（）。

A. 司法部

B. 国务院

C. 财政部

D. 美联储

点击查看答案

金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

点击查看答案

对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

A. 6个月

B. 12个月

C. 18个月

D. 24个月

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）