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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。

答案：B

反洗钱知识练习题

我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

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对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是？

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

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涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱知识练习题

在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。

答案：B

相关题目

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对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是？

A. 《承诺函》

B. 合同、发票

C. 税务单据（如有）

D. 项目文件（如有）及相关资料

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A. 单人审阅

B. 自动审查

C. 反复确认

D. 双人复核

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A. 反洗钱主管部门

B. 客户管理部门

C. 业务管理部门

D. 科技部门

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