《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

A. 司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B. 曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C. 拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D. 向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 极高风险

B. 高风险

C. 中高风险

D. 中风险

A. 设计指标

B. 执行指标

C. 风险指标

D. 检验指标

A. 依法合规原则

B. 风险为本原则

C. 全面覆盖原则

D. 效益优先原则

A. 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的

B. 违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的

C. 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的

D. 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的