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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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例外情形直接认定法是指，符合下列（）情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。

A、司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D、向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

答案：ABC

反洗钱知识练习题

对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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本行应当在大额交易发生之日起（）工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

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金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上或者外币等值（）万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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对于跨行客户的等级调整，由()牵头落实。

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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多选题

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反洗钱知识练习题

例外情形直接认定法是指，符合下列（）情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。

A、司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D、向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

答案：ABC

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

A. 1个

B. 3个

C. 5个

D. 10个

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

A. 下放业务审批权限

B. 调查货物原产地

C. 限制办理涉美交易

D. 限制办理跨境交易

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法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

点击查看答案

本行应当在大额交易发生之日起（）工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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A. 1,1

B. 1,5

C. 5,1

D. 5，5

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对于跨行客户的等级调整，由()牵头落实。

A. 一级分行客户管理部门

B. 一级分行反洗钱主管部门

C. 总行考核管理部门

D. 总行反洗钱主管部门

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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