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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其（）的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A、控股股东

B、法定代表人或负责人

C、实际控制人

D、受益所有人

答案：ABCD

反洗钱知识练习题

初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。

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我行客户风险等级分类系统即为？

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FATF 建议为各国打击洗钱、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散融资设定了全面、统一的措施框架。各国的法律体、行政管、执行体系千差万别，金融系统各不相同，难以采取一致的威胁应对措施。因此，各国应当根据本国国情，制定执行FATF 建议的相应措施。下列哪些是FATF 建议各国应当建立的基本措施：

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如托管客户的企业名称、法定代表人人等信息已发生变更，自变更通知送达（）日，仍未提交变更资料且无合理理由，开户行有权采取只收不付交易管控措施。

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

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识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息，不包括以下（）哪一项内容？

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在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

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机构洗钱与制裁风险控制有效性根据控制措施的强弱程度，分为（）个等级。

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多选题

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反洗钱知识练习题

客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其（）的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A、控股股东

B、法定代表人或负责人

C、实际控制人

D、受益所有人

答案：ABCD

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

点击查看答案

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。

A. 业务

B. 风险

C. 安全

D. 效益

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我行客户风险等级分类系统即为？

A. LN系统

B. CCS系统

C. CIF系统

D. BOEING系统

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A. 识别风险、制定政策和进行国内协调

B. 打击洗钱、恐怖融资和扩散融资

C. 在金融领域和其他特定领域实施预防措施

D. 明确主管部门（如调查、执法和监管部门）的权力与职责范围，以及其他制度性措施

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A. 15

B. 30

C. 60

D. 90

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A. 当面

B. 电话

C. 书面

D. 邮件

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识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息，不包括以下（）哪一项内容？

A. 姓名（名称）

B. 联系方式

C. 地址

D. 有效身份证件号码

点击查看答案

在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到继续冻结通知的，业务经办机构应当立即解除临时冻结。

点击查看答案

机构洗钱与制裁风险控制有效性根据控制措施的强弱程度，分为（）个等级。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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