A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B、违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
答案：ABCD
A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B、违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
答案：ABCD
A. 预警交易特征与客户历史交易特征一致，可以直接排除。
B. 地处偏远，移动支付等不发达，交易多以现金为主，故可能多为支取现金，符合当地实际。
C. 应调阅开户及ATM取款监控影像，确认账户是否本人使用。
D. 客户基本信息不完整。
A. 1月10日前
B. 1月20日前
C. 1月30日前
D. 3月30日前
A. 10日
B. 10个工作日
C. 15日
D. 15个工作日
A. 主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B. 主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
