A、公认具有较高风险的行业(职业)
B、与特定洗钱风险的关联度
C、行业现金密集程度
D、特殊业务类型的交易频率
答案:ABC
A、公认具有较高风险的行业(职业)
B、与特定洗钱风险的关联度
C、行业现金密集程度
D、特殊业务类型的交易频率
答案:ABC
A. 电话
B. 书面
C. 邮件
D. 微信
A. 董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度,包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B. 反洗钱管理层级与架构,管理机制运转情况
C. 机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度,特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D. 对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动,依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B. 金融机构怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动,依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动,依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
D. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动,依法向公安部提交的报告
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10