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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

题目内容

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多选题

)

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A、资金来源

B、资金用途

C、经济状况

D、经营状况

答案：ABCD

反洗钱知识练习题

洗钱固有风险=客户固有风险×（）%+产品固有风险×（）%+地域洗钱固有风险×（）%

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对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照（）的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

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对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行，须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷（签署日期须在12个月以内）。

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客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至（）承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

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代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

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公安机关、国家安全机关、人民检察院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。有特殊原因需要延长的，营业机构或专门受理部门应当要求作出原冻结决定的公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在冻结期限届满前按照相关规定办理续冻手续。

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

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行业（含职业）风险子项包括（）

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。