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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

A、拒绝交易

B、继续交易

C、冻结交易资金

D、关闭账户

答案：ACD

反洗钱知识练习题

金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

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我行遵循支付清算透明度的相关要求，对于存在以下哪种异常情况的客户，严禁办理跨境资金支付业务，并开展加强型尽职调查和其他相应的风险管控措施？

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。

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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

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各机构业务经营和管理部门应当在每年度结束后（）内，以正式文件形式向同级反洗钱主管部门报告反洗钱工作履职情况，以及洗钱风险情况，包括风险调整变动情况、风险评估结果等。

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营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关协助查询要求后，应当及时办理。如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的，原则上应当在（）个工作日以内反馈；对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息，电子银行信息，网银登录日志等信息，POS机商户、自动机具等相关信息的，原则上应当在（）个工作日以内反馈。

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境内机构应根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》规定，在机构洗钱及制裁风险评估完成后的（）内，向监管部门提交评估报告。

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新客户办理个人卡发卡业务时，经办人员应告知办卡相关规定，落实“三亲见”，即（）与必要的资信证明材料原件。

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办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

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