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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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报送的大额交易报告和可疑交易报告的内容要素不齐全、不规范或存在错误的，应按照反洗钱系统校验反馈结果或人民银行补正回执要求进行信息的补充和修正，以下说法正确的是（）

A、信息补正包括交易信息补正和客户信息补正，各级机构应在收到补正清单后的5个工作日内完成信息补正

B、集中补正由一级分行运营后台中心依托事后监督传票影像系统等实施，或由一级分行根据实际业务情况组织实施

C、手工补正由接到补正任务的各级机构实施

D、凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息

答案：ABCD

反洗钱知识练习题

总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

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客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

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经办机构可以在业务系统中删除客户号等关键信息。

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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农业银行构建以（）为基本单位的交易监测体系。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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公安机关、国家安全机关、人民检察院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。有特殊原因需要延长的，营业机构或专门受理部门应当要求作出原冻结决定的公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在冻结期限届满前按照相关规定办理续冻手续。

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

题目内容

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多选题

)

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反洗钱知识练习题

报送的大额交易报告和可疑交易报告的内容要素不齐全、不规范或存在错误的，应按照反洗钱系统校验反馈结果或人民银行补正回执要求进行信息的补充和修正，以下说法正确的是（）

A、信息补正包括交易信息补正和客户信息补正，各级机构应在收到补正清单后的5个工作日内完成信息补正

B、集中补正由一级分行运营后台中心依托事后监督传票影像系统等实施，或由一级分行根据实际业务情况组织实施

C、手工补正由接到补正任务的各级机构实施

D、凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息

答案：ABCD

相关题目

总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A. 客户注册地所在分行反洗钱中心

B. 总行直营部门风险合规处

C. 总行反洗钱中心

D. 客户落地行分行反洗钱中心

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A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 50%

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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经办机构可以在业务系统中删除客户号等关键信息。

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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农业银行构建以（）为基本单位的交易监测体系。

A. 客户

B. 客户号

C. 账户

D. 交易

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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A. 一年、两年

B. 两年、一年

C. 六个月、一年

D. 一年、六个月

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

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