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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A、极高风险

B、高风险

C、中高风险

D、中风险

答案：AB

反洗钱知识练习题

交易在美国开展即为受美国司法管辖。

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营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

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金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

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经办机构应持续关注与境外主权类客户业务合作情况，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合。如客户行为或交易情况出现异常，应及时向业务部门和反洗钱主管部门报告。

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关于国际信用证业务的业务要素名单筛查，说法错误的是：

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

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大额交易报告累计交易金额以（）为单位，按资金收入和支出（）累计计算。

题目内容

(

多选题

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反洗钱知识练习题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A、极高风险

B、高风险

C、中高风险

D、中风险

答案：AB

相关题目

交易在美国开展即为受美国司法管辖。

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A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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A. 客户主管部门

B. 风险评估人员

C. 反洗钱合规部门

D. 国际业务人员

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A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 20个工作日内

D. 30个工作日内

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

A. 30

B. 60

C. 90

D. 120

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关于国际信用证业务的业务要素名单筛查，说法错误的是：

A. 国际信用证业务在进口开证、改证、到单、要素更改等环节通过系统自动筛查。

B. 付款环节需对装货港、卸货港、运输工具名称、承运人/运输公司及其代理等开展筛查。

C. 转让环节需对第二受益人开展筛查。

D. 出口信用证收款报文在一体化清算平台进行系统自动筛查。

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 支行

D. 网点

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大额交易报告累计交易金额以（）为单位，按资金收入和支出（）累计计算。

A. 账户，单边

B. 客户，单边

C. 客户，双边

D. 账户，双边

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