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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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关于跨境交易类对公客户定期复审频率，说法正确的是：

A、高风险客户每6个月复审一次

B、中风险客户每12个月复审一次。

C、中低风险及低风险客户每24个月复审一次。

D、对于新准入的跨境交易类客户，无论其风险等级高低，均应在初次评级后的半年内进行复审。

答案：D

反洗钱知识练习题

境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括（）？

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

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司法机关要求协助查询时，公安机关、国家安全机关、人民检察院应当由（）名以上办案人员，持有效的本人工作证或人民警察证；人民法院应当由至少（）名办案人员，持本人有效的执行公务证和工作证，以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关公章的协助查询财产法律文书，到我行营业机构或专门受理部门现场办理，但通过电子化专线发送查询需求的除外。

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客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至（）承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

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反洗钱知识练习题

关于跨境交易类对公客户定期复审频率，说法正确的是：

A、高风险客户每6个月复审一次

B、中风险客户每12个月复审一次。

C、中低风险及低风险客户每24个月复审一次。

D、对于新准入的跨境交易类客户，无论其风险等级高低，均应在初次评级后的半年内进行复审。

答案：D

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境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括（）？

A. 中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单，以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

B. 联合国安理会制裁决议中所列名单

C. 美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单

D. 其他适用驻在地法律法规和监管要求的名单

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

点击查看答案

法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

点击查看答案

司法机关要求协助查询时，公安机关、国家安全机关、人民检察院应当由（）名以上办案人员，持有效的本人工作证或人民警察证；人民法院应当由至少（）名办案人员，持本人有效的执行公务证和工作证，以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关公章的协助查询财产法律文书，到我行营业机构或专门受理部门现场办理，但通过电子化专线发送查询需求的除外。

A. 一、二

B. 二、二

C. 二、三

D. 二、一

点击查看答案

客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至（）承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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