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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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客户经理应在（）个工作日内对跨境交易类对公客户的制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案：A

反洗钱知识练习题

专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

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机构洗钱及制裁固有风险主要包括（）固有风险。

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

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涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。

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本行应当在大额交易发生之日起（）工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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在境外设有分支机构或控股附属机构的，境内金融机构总部应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

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评估得分（）的机构洗钱与制裁固有风险等级为中低。

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

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客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

题目内容

(

单选题

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反洗钱知识练习题

客户经理应在（）个工作日内对跨境交易类对公客户的制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案：A

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专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

点击查看答案

机构洗钱及制裁固有风险主要包括（）固有风险。

A. 客户

B. 产品

C. 地域

D. 行业

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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本行应当在大额交易发生之日起（）工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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A. 按月

B. 按季度

C. 按半年

D. 按年度

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评估得分（）的机构洗钱与制裁固有风险等级为中低。

A. 20分至30分（含）

B. 30分至40分（含）

C. 20分至40分（含）

D. 20分至45分（含）

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

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A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 50%

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