试题通
试题通
APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱知识练习题
试题通
搜索
反洗钱知识练习题
题目内容
(
单选题
)
在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查时，以下做法错误的是（）

A、客户经理应收集客户有效身份证明文件

B、上传客户有效身份证明文件、客户盖章的身份识别及基础信息采集表

C、在智能管控平台录入名称、注册地址、经营范围等基本信息。

D、对于非境内客户，无法获取客户签章时，不得办理准入。

答案：D

试题通
反洗钱知识练习题
试题通
总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1003.html
点击查看题目
关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-98c8-c08d-7791b12e1013.html
点击查看题目
身份证件文件仅记载颁发日期未载明截止日期的，认为长期有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1011.html
点击查看题目
客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其（）的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e100b.html
点击查看题目
二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1013.html
点击查看题目
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5160-c08d-7791b12e1006.html
点击查看题目
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8928-c08d-7791b12e1011.html
点击查看题目
需要我行提交大额交易报告的情形包括（）？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4d78-c08d-7791b12e1005.html
点击查看题目
境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5160-c08d-7791b12e1015.html
点击查看题目
各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-65a0-c08d-7791b12e100f.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱知识练习题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
试题通
反洗钱知识练习题

在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查时，以下做法错误的是（）

A、客户经理应收集客户有效身份证明文件

B、上传客户有效身份证明文件、客户盖章的身份识别及基础信息采集表

C、在智能管控平台录入名称、注册地址、经营范围等基本信息。

D、对于非境内客户，无法获取客户签章时，不得办理准入。

答案：D

试题通
分享
试题通
试题通
反洗钱知识练习题
相关题目
总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1003.html
点击查看答案
关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？

A. 伊朗

B. 朝鲜

C. 苏丹

D. 古巴

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-98c8-c08d-7791b12e1013.html
点击查看答案
身份证件文件仅记载颁发日期未载明截止日期的，认为长期有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1011.html
点击查看答案
客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其（）的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A. 控股股东

B. 法定代表人或负责人

C. 实际控制人

D. 受益所有人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e100b.html
点击查看答案
二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1013.html
点击查看答案
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分？

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D. 其他不依法履行职责的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5160-c08d-7791b12e1006.html
点击查看答案
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。

A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 15个工作日内

D. 30个工作日内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8928-c08d-7791b12e1011.html
点击查看答案
需要我行提交大额交易报告的情形包括（）？

A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易

B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易

C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易

D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4d78-c08d-7791b12e1005.html
点击查看答案
境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

A. 积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息

B. 告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C. 不得擅自采取冻结措施

D. 不得擅自提供客户身份信息及交易信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5160-c08d-7791b12e1015.html
点击查看答案
各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-65a0-c08d-7791b12e100f.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC177CF7450000186F514A12DC85C80.html
2024年金融综合知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABEDC4C63700001792915BB1EFA1DDE.html
2024年初级会计押题练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABDFD8599600001E95785FF11904260.html
基金知识考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABCF09246B000014739125E18203910.html
基金管理知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABC4176B7300001BB46AF40F1B5C690.html
柜面业务知识练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CABC0AE4E8C00001C11151921F5ECB90.html
基金应知应会考试参考题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8364766B00001FAC31D608D201667.html
银行知识理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB8348CB0B000014898B68314791AE3.html
对公客户经理总行题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB7D2746250000128BC1E0E14C01F76.html
财务会计理论知识综合
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAB5E5484A2000015AFCE4B214CF19A6.html
2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）
智能导入
最新题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302