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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

A、1个

B、3个

C、5个

D、10个

答案：C

反洗钱知识练习题

若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

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在境外设有分支机构或控股附属机构的，境内金融机构总部应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

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洗钱固有风险=客户固有风险×（）%+产品固有风险×（）%+地域洗钱固有风险×（）%

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农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于（）。

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客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当自上一次上报可疑交易报告起每3个月提交一次接续报告。

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员，从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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单选题

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反洗钱知识练习题

对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

A、1个

B、3个

C、5个

D、10个

答案：C

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B. 继续交易

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A. 按月

B. 按季度

C. 按半年

D. 按年度

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洗钱固有风险=客户固有风险×（）%+产品固有风险×（）%+地域洗钱固有风险×（）%

A. 30、40、30

B. 40、30、30

C. 50、30、20

D. 50、20、30

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农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于（）。

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

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