APP下载

首页

财会金融

反洗钱知识练习题

搜索

反洗钱知识练习题

题目内容

(

单选题

)

如托管客户的企业名称、法定代表人人等信息已发生变更，自变更通知送达（）日，仍未提交变更资料且无合理理由，开户行有权采取只收不付交易管控措施。

A、15

B、30

C、60

D、90

答案：B

反洗钱知识练习题

关于美国一级制裁的说法错误的是：

点击查看题目

客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

点击查看题目

客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时，应收集除（）以外的信息：

点击查看题目

法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

点击查看题目

对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理。

点击查看题目

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

点击查看题目

客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

点击查看题目

对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

点击查看题目

机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以（）的形式开展。

点击查看题目

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱知识练习题

如托管客户的企业名称、法定代表人人等信息已发生变更，自变更通知送达（）日，仍未提交变更资料且无合理理由，开户行有权采取只收不付交易管控措施。

A、15

B、30

C、60

D、90

答案：B

相关题目

关于美国一级制裁的说法错误的是：

A. 农业银行不得开展受到美国司法管辖且违反美国一级制裁规定的活动

B. 位于美国境外的美国人可以开展违反美国一级制裁规定的活动。

C. 美国一级制裁适用于受美国司法管辖的人或行为

D. 可能引发美国一级制裁的情况主要包括直接或间接开展由美国人实施或与美国产生连接点的活动

点击查看答案

客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

点击查看答案

客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时，应收集除（）以外的信息：

A. 客户与本行建立业务关系的性质和目的

B. 预期使用的产品和服务

C. 制裁关联度

D. 客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

点击查看答案

A. 30天

B. 45天

C. 60天

D. 90天

点击查看答案

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

点击查看答案

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 50%

点击查看答案

对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

点击查看答案

机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以（）的形式开展。

A. 评估问卷

B. 定性分析评估

C. 定量分析评估

D. 定性和定量分析评估相结合

点击查看答案

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

点击查看答案

类似热门题库

2024年信贷知识竞赛题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库