高风险客户如确定需要建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至（）审批。

A. 地域

B. 业务（含金融产品、金融服务）

C. 信息记录

D. 行业（含职业）

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提升客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

A. 国际信用证业务在进口开证、改证、到单、要素更改等环节通过系统自动筛查。

B. 付款环节需对装货港、卸货港、运输工具名称、承运人/运输公司及其代理等开展筛查。

C. 转让环节需对第二受益人开展筛查。

D. 出口信用证收款报文在一体化清算平台进行系统自动筛查。

A. 董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况

B. 反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况

C. 机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见

D. 对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

A. 命中监控筛查名单，但不违反我行制裁合规政策

B. CCS等级为“高风险类”

C. 交易目的、资金来源等与身份背景及风险状况不一致

D. 境外人士

A. 当日

B. 二个工作日内

C. 48小时内

D. 72小时内

A. 建立业务关系

B. 进行一次性交易

C. 客户涉嫌洗钱或恐怖融资

D. 金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年