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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为（）个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：B

反洗钱知识练习题

金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当如何处理？

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

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法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

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交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队及其下属的各类企事业单位，若未发现交易或行为可疑的，可以不报送大额交易报告。

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重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的（）天内完成。

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

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在两次自评估间期，法人金融机构在哪些情况下，要对相应的地域、客户群体、产品业务、渠道或控制措施开展专项评估，并考虑其对机构整体风险的影响。

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反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

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中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理，新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批

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反洗钱知识练习题

本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为（）个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：B

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金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当如何处理？

A. 对客户保密

B. 模糊说明冻结依据

C. 及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由

D. 尽可能拖延告知客户时间

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美国具有司法管辖权。

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重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的（）天内完成。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

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A. 极高风险

B. 高风险

C. 中高风险

D. 中风险

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A. 在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B. 面向新的客户群体提供产品业务或服务

C. 开发新的产品业务类型，或在产品业务（包括已有产品业务和新产品新业务）中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D. 采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务

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A. 3、5

B. 3、7

C. 5、7

D. 5、10

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中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理，新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批

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