APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱知识练习题
搜索
反洗钱知识练习题
题目内容
(
单选题
)
营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关协助查询要求后,应当及时办理。如无法现场办理完毕,对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈;对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息,电子银行信息,网银登录日志等信息,POS机商户、自动机具等相关信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈。

A、三、五

B、五、三

C、三、七

D、三、十

答案:D

反洗钱知识练习题
机构洗钱及制裁固有风险主要包括()固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e1012.html
点击查看题目
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查,应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()工作日内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-94e0-c08d-7791b12e1010.html
点击查看题目
以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-9cb0-c08d-7791b12e1004.html
点击查看题目
若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的,根据政策及相关法律规定,经充分审核及认定后,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4d78-c08d-7791b12e1008.html
点击查看题目
反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e100b.html
点击查看题目
军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e1004.html
点击查看题目
各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中,发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险,但客户未发生资金交易的,无需提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1001.html
点击查看题目
中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理,新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1016.html
点击查看题目
需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e1000.html
点击查看题目
办理信用卡发卡业务时,应履行“三亲见”职责,即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1001.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱知识练习题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
反洗钱知识练习题

营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关协助查询要求后,应当及时办理。如无法现场办理完毕,对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈;对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息,电子银行信息,网银登录日志等信息,POS机商户、自动机具等相关信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈。

A、三、五

B、五、三

C、三、七

D、三、十

答案:D

分享
反洗钱知识练习题
相关题目
机构洗钱及制裁固有风险主要包括()固有风险。

A. 客户

B. 产品

C. 地域

D. 行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e1012.html
点击查看答案
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查,应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()工作日内完成。

A. 1个

B. 3个

C. 5个

D. 10个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-94e0-c08d-7791b12e1010.html
点击查看答案
以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别?

A. 客户名称

B. 身份证明文件到期

C. 经营范围

D. 法定代表人或者负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-9cb0-c08d-7791b12e1004.html
点击查看答案
若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的,根据政策及相关法律规定,经充分审核及认定后,应()。

A. 拒绝交易

B. 继续交易

C. 冻结交易资金

D. 关闭账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4d78-c08d-7791b12e1008.html
点击查看答案
反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e100b.html
点击查看答案
军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e1004.html
点击查看答案
各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中,发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险,但客户未发生资金交易的,无需提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1001.html
点击查看答案
中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理,新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1016.html
点击查看答案
需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e1000.html
点击查看答案
办理信用卡发卡业务时,应履行“三亲见”职责,即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1001.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载