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农业银行构建以（）为基本单位的交易监测体系。

A、客户

B、客户号

C、账户

D、交易

答案：A

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

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中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

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办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

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客户身份资料，自（）当年计起至少保存5年

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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反洗钱知识练习题

农业银行构建以（）为基本单位的交易监测体系。

A、客户

B、客户号

C、账户

D、交易

答案：A

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

点击查看答案

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行LN筛查。

点击查看答案

《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

点击查看答案

办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

A. 交易对手

B. 货物来源及目的地（如有）

C. 运输工具（如有）

D. 本笔业务涉及的港口

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客户身份资料，自（）当年计起至少保存5年

A. 业务关系结束

B. 业务关系建立

C. 交易发生

D. 交易停止发生

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

点击查看答案

营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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