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反洗钱知识练习题

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反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

反洗钱知识练习题

机构洗钱及制裁固有风险主要包括（）固有风险。

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居住在中国境内不满十六周岁的中国公民办理开户业务时，应对（）进行初次识别

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列客户尽职调查审核层级说法正确的是（）

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重新识别的措施包括（）。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。

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法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

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应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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单选题

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反洗钱知识练习题

反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

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机构洗钱及制裁固有风险主要包括（）固有风险。

A. 客户

B. 产品

C. 地域

D. 行业

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居住在中国境内不满十六周岁的中国公民办理开户业务时，应对（）进行初次识别

A. 监护人

B. 被代理人

C. 监护人及被代理人

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列客户尽职调查审核层级说法正确的是（）

A. 内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核

B. 中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核

C. 高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核

D. 极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核

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重新识别的措施包括（）。

A. 回访客户

B. 实地查访

C. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

D. 通过其他可靠渠道的信息来源进行核实

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。

A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 15个工作日内

D. 30个工作日内

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

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应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 50%

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