A、主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B、主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C、主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D、主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
答案：B
A、主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B、主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C、主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D、主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
答案：B
A. 本机机构
B. 一级支行
C. 二级分行
D. 一级分行
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为
A. 与现金的关联程度
B. 非面对面交易
C. 跨境交易
D. 代理交易
A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
B. 企业属于SDN名单制裁范围
C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围
D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围
A. 设计指标
B. 执行指标
C. 风险指标
D. 检验指标
A. 2006年10月31日
B. 2007年01月01日
C. 2007年3月1日
D. 2007年08月01日
A. 营业机构同级审核
B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定
C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定
D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定
