A、由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C、应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：C
A、由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C、应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：C
A. 客户与本行建立业务关系的性质和目的
B. 预期使用的产品和服务
C. 制裁关联度
D. 客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区
A. 董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B. 反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C. 机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D. 对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
A. 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B. 违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C. 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D. 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
A. 给予警告，责令停止违法行为
B. 没收违法所得
C. 违法经营额十万元以上的，并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D. 没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的，并处十万元以上五十万元以下罚款
A. 依法合规
B. 风险为本
C. 全面覆盖
D. 独立有效
A. 修改、掩饰、删除支付信息。
B. 故意使用中文文字缩写或其他语言文字的缩写。
C. 重复提交被冻结或拒绝的交易。
D. 主动要求修改中间行后重复提交被冻结或拒绝的交易。
A. 5个工作日内
B. 10个工作日内
C. 15个工作日内
D. 30个工作日内
A. 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者
B. 制裁项目标记为“SDNT”的贩卖毒品者
C. 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织
D. 制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员
