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某客户来我行网点开立对公结算账户，网点客户经理在对客户进行尽职调查时发现该客户存疑，其可能为空壳公司，请问客户经理识别其为空壳公司的识别点不包括（）？

A、该企业营业执照注册名称用词生僻或怪异

B、该企业的注册地址为某经济开发区某大厦的招商引资点，在百度地图上无法查到该地址

C、该企业注册的经营范围多且广，难以准确辨别主营业务

D、该企业法定代表人为身份证为异地

答案：D

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。

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以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

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任何情况下，禁止直接或间接向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。

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对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

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反洗钱知识练习题

某客户来我行网点开立对公结算账户，网点客户经理在对客户进行尽职调查时发现该客户存疑，其可能为空壳公司，请问客户经理识别其为空壳公司的识别点不包括（）？

A、该企业营业执照注册名称用词生僻或怪异

B、该企业的注册地址为某经济开发区某大厦的招商引资点，在百度地图上无法查到该地址

C、该企业注册的经营范围多且广，难以准确辨别主营业务

D、该企业法定代表人为身份证为异地

答案：D

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

A. 实际收付款人（名称、地址等）

B. 货物原产地

C. 发货人（名称、地址等）

D. 收货人（名称、地址等）

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

A. 下放业务审批权限

B. 调查货物原产地

C. 限制办理涉美交易

D. 限制办理跨境交易

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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

点击查看答案

非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。

点击查看答案

以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

A. 禁止类

B. 高风险

C. 中风险

D. 中低风险

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任何情况下，禁止直接或间接向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。

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对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

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