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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

题目内容

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单选题

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个贷业务中，对于真实命中LN系统名单的人员以及C3个贷系统提示CCS等级为高风险的客户，操作处理正确的是？

A、两者都可以发放贷款

B、真实命中LN系统名单的人员可以发放贷款，CCS等级为高风险的客户不予发放贷款

C、真实命中LN系统名单的人员不予发放贷款，CCS等级为高风险的客户可以发放贷款

D、两者都不予发放贷款

答案：D

反洗钱知识练习题

机构洗钱及制裁风险定期评估每（）进行一次。

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

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营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关办理查询、冻结、解除冻结以及扣划时，应对办案人员的工作证、公务证、人民警察证以及协助查询财产、协助冻结/解除冻结财产、协助扣划的法律文书进行形式审查，同时应留存上述法律文书、工作证、公务证、人民警察证的复印件或影印件，并注明用途。

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

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总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施？

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。

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营业机构或专门受理部门不得允许公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关根据需要抄录、复制、照相查询结果。

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客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、（）环节。