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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A、客户主管部门

B、风险评估人员

C、反洗钱合规部门

D、国际业务人员

答案：D

反洗钱知识练习题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规风险，对汇款人为我行或他行的（）、（）、（）账户的贸易项下汇入汇款，收款人无论是否为外汇局货物贸易外汇收支企业名录A类企业，经办行均不得直接解付入账，应收集合同、发票、报关单、运输单据等单据进行合规审核和监控名单筛查。

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

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对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

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对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是？

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

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根据《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。

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反洗钱知识练习题

经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A、客户主管部门

B、风险评估人员

C、反洗钱合规部门

D、国际业务人员

答案：D

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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A. NRA

B. FTN

C. OSA

D. FTE

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

点击查看答案

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

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对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是？

A. 《承诺函》

B. 合同、发票

C. 税务单据（如有）

D. 项目文件（如有）及相关资料

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

点击查看答案

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

点击查看答案

根据《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。

A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人

B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人

C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人

D. 国务院总理

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（ ）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。