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经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

A、总行

B、一级分行

C、二级分行

D、本级行

答案：B

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以下选项中，不属于免提供营业范围的是：

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

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反洗钱知识练习题

经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

A、总行

B、一级分行

C、二级分行

D、本级行

答案：B

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以下选项中，不属于免提供营业范围的是：

A. 财政、社保、税务、国土、气象、海关、农林、政法等机关单位，军队、武警等部队单位

B. 单位设立的独立核算的附属机构，

C. 外资银行

D. 个体工商户

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

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中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

A. 地域

B. 业务关系

C. 信息记录

D. 反洗钱措施

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