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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A、5

B、3

C、4

D、6

答案：A

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当客户本人问起时，配合有权机关开展调查等反洗钱工作信息可以告知。

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以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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自然人客户年龄越高，风险程度越高。

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

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反洗钱知识练习题

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A、5

B、3

C、4

D、6

答案：A

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当客户本人问起时，配合有权机关开展调查等反洗钱工作信息可以告知。

点击查看答案

以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

A. 禁止类

B. 高风险

C. 中风险

D. 中低风险

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

点击查看答案

自然人客户年龄越高，风险程度越高。

点击查看答案

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提升客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

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农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照（）为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。

A. 业务

B. 风险

C. 安全

D. 效益

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

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