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反洗钱判断题汇总

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A、正确

B、错误

答案：A

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某网点发现辖内对公客户江苏XX商贸有限公司与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁，应重新识别客户。

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美国制裁由美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）等多个政府部门负责实施。

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

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某台湾籍个人客户前往我行办理借记卡，查询到其洗钱风险等级为中风险。经办行应开展加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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某网点发现辖内对公客户江苏XX商贸有限公司与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁，应重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

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美国制裁由美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）等多个政府部门负责实施。

A. 正确

B. 错误

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

A. 正确

B. 错误

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提供可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

A. 正确

B. 错误

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

A. 正确

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某台湾籍个人客户前往我行办理借记卡，查询到其洗钱风险等级为中风险。经办行应开展加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

A. 正确

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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B. 错误

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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