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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，为不在我行开立账户的客户办理交易金额单笔人民币1万元（含）以上的现金汇款和票据兑付，无需登记客户姓名、有效身份证件或身份证明文件的种类、号码等信息。

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

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各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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某网点因预警分析需要发出一笔跨境合规信息查询，但代理行未在与我行约定的截止日期后3个工作日内进行实质性回复，网点人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。

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客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

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反洗钱判断题汇总

法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

A、正确

B、错误

答案：A

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

A. 正确

B. 错误

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A. 正确

B. 错误

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

A. 正确

B. 错误

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