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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

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中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理，新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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某客户应涉及联合国制裁名单被我行采取限制措施后，该客户提出因生活基本支出原因需要进行资金收付，经办机构可就该原因自行为其办理金融交易。

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

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对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

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受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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反洗钱判断题汇总

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

A、正确

B、错误

答案：A

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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中国农业银行司法查询控制系统严格权限管理，新增或修改用户均须向总行安全保卫部申请并经总行审批

A. 正确

B. 错误

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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二级分行（含）以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。

A. 正确

B. 错误

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

A. 正确

B. 错误

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对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人或组织。

A. 正确

B. 错误

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A. 正确

B. 错误

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