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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

个人客户在我行购买6万元实物贵金属，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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某叙利亚籍个人客户来我行申请开通网上银行渠道，经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行合规管理委员会审议。

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对于涉及为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令的涉恐账户，金融机构应当采取冻结措施。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息，业务及客户主管部门应在收到尽职调查要求后5个工作日内完成调查并反馈。

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡，在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。

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反洗钱判断题汇总

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

A、正确

B、错误

答案：A

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个人客户在我行购买6万元实物贵金属，须按照业务系统提示进行客户身份联网核查。

A. 正确

B. 错误

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

A. 正确

B. 错误

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

A. 正确

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某叙利亚籍个人客户来我行申请开通网上银行渠道，经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行合规管理委员会审议。

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

A. 正确

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡，在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。

A. 正确

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