APP下载

首页

财会金融

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

点击查看题目

某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

点击查看题目

某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

点击查看题目

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

点击查看题目

根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

点击查看题目

《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。

点击查看题目

2018年5月13日，客户张某因涉嫌恐怖融资，在我行账户被依法冻结。2019年8月20日，张某以无固定收入无法维持基本生活为由，向其资产所在地的中级人民法院提出申请解除冻结。经中级人民法院审查核准，某网点接到书面通知后依法解除冻结。以上流程是否准确？

点击查看题目

军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

点击查看题目

洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易，覆盖该客户所办理的所有业务领域，覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。

点击查看题目

私人银行业务在签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少每年开展一次客户尽调。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

某现役军人来我行柜面办理借记卡，由于其尚未申领居民身份证，可仅出具军人身份证件办理业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

类似热门题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库