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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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交易在美国开展即为受美国司法管辖。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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接到中国人民银行《临时冻结通知书》后，业务经办机构应核对通知书是否符合规定，核对无误后执行临时冻结，临时冻结不得超过24小时。

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法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后3个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。

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受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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私人银行业务在签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少每年开展一次客户尽调。

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2021年5月2日，我行对公客户B公司向其在华夏银行开立的活期账户转账50万元，由于3个工作日内反洗钱平台一直未产生系统预警，网点选择手工录入相关信息建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

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各机构及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，依法严格保护反洗钱工作中获得的信息，不得向任何单位和个人提供。

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

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反洗钱判断题汇总

交易在美国开展即为受美国司法管辖。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

A. 正确

B. 错误

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接到中国人民银行《临时冻结通知书》后，业务经办机构应核对通知书是否符合规定，核对无误后执行临时冻结，临时冻结不得超过24小时。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

A. 正确

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各机构及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律，依法严格保护反洗钱工作中获得的信息，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

A. 正确

B. 错误

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