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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

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各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

A、正确

B、错误

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A. 正确

B. 错误

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客户频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等业务，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

A. 正确

B. 错误

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

A. 正确

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

A. 正确

B. 错误

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各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。

A. 正确

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

A. 正确

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，各级机构可运用“两查、两析、一比对”的方法对预警进行分析。

A. 正确

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