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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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2021年5月2日，我行对公客户B公司向其在华夏银行开立的活期账户转账50万元，由于3个工作日内反洗钱平台一直未产生系统预警，网点选择手工录入相关信息建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，制裁风险评估的缓释控制措施由三道防线共同实施。

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客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

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反洗钱判断题汇总

不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A、正确

B、错误

答案：A

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某客户X洗钱风险等级为高风险，其不可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，制裁风险评估的缓释控制措施由三道防线共同实施。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级分为5类，包括极高风险、高风险、中风险、中低风险和低风险。

A. 正确

B. 错误

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