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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

A、正确

B、错误

答案：A

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，可疑报告紧急程度分为非特别紧急和特别紧急两类。

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

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客户A的关联公司在综合性制裁国家有投资行为，经办行为开客户办理后续跨境业务时开展加强型尽职调查并提交风险审批。

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

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对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

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交易在美国开展即为受美国司法管辖。

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对符合简化单据办理的对公国际业务，经办机构仍须根据业务办理情况要求客户提供各单项业务加强型尽职调查所需单据，并对相关要素信息进行筛查。

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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某存量客户X疑似涉及制裁风险，经办行需对其开展管控措施。相关管控情况需提交风险审批。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，可疑报告紧急程度分为非特别紧急和特别紧急两类。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

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客户A的关联公司在综合性制裁国家有投资行为，经办行为开客户办理后续跨境业务时开展加强型尽职调查并提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

A. 正确

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对公客户A受益所有人的国籍属于国际、国内反洗钱监控或制裁国家（地区），则其洗钱风险程度较高。

A. 正确

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

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