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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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采用远程视频核实的方式办理业务，由客户服务中心视频客服专员对尽职调查工作的完整性负责。

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，白名单有效期限为180天，白名单有效期到期前20天反洗钱系统自动发出名单维护提示。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。

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B、错误

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某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

A. 正确

B. 错误

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

A. 正确

B. 错误

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A. 正确

B. 错误

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

A. 正确

B. 错误

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

A. 正确

B. 错误

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采用远程视频核实的方式办理业务，由客户服务中心视频客服专员对尽职调查工作的完整性负责。

A. 正确

B. 错误

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

A. 正确

B. 错误

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，白名单有效期限为180天，白名单有效期到期前20天反洗钱系统自动发出名单维护提示。

A. 正确

B. 错误

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A. 正确

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