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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A、正确

B、错误

答案：B

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本我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经查询该客户前期已被上报可疑交易报告，则反洗钱主管部门无需重新进行调查分析。

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，转入“关注”的系统可疑交易预警应在“关注”处理后的90个自然日内，完成预警的“排除”或者“确认”。

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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反洗钱工作应当贯穿农业银行在全行范围内的决策、执行和监督的全过程，覆盖各项业务活动和管理流程，覆盖境内外各机构、相关附属机构，以及相关部门、岗位和人员。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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A. 正确

B. 错误

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经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

A. 正确

B. 错误

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剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

A. 正确

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我行收到对某个人客户的洗钱协查，经查询该客户前期已被上报可疑交易报告，则反洗钱主管部门无需重新进行调查分析。

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，转入“关注”的系统可疑交易预警应在“关注”处理后的90个自然日内，完成预警的“排除”或者“确认”。

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B. 错误

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱工作应当贯穿农业银行在全行范围内的决策、执行和监督的全过程，覆盖各项业务活动和管理流程，覆盖境内外各机构、相关附属机构，以及相关部门、岗位和人员。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

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