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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

题目内容

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判断题

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

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禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。

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办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其出现在“严重违法失信企业名单”中，经办机构应当拒绝为其开立账户。

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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农行各境外机构应遵守集团风险偏好要求，并可根据驻在地监管要求，结合总行发布的内部风险特征，制定差异化的风险偏好陈述及风险管理政策，监测本机构的洗钱与制裁合规风险指标，及时采取风险管控措施，确保各项业务稳健发展。

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境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。

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反洗钱判断题汇总

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。

A. 正确

B. 错误

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办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

A. 正确

B. 错误

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某公司前来我行开立一般结算户，经查询其出现在“严重违法失信企业名单”中，经办机构应当拒绝为其开立账户。

A. 正确

B. 错误

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

A. 正确

B. 错误

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。

A. 正确

B. 错误

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