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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

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客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

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对公非活期存款销户资料专夹保管。

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某NRA客户境内母公司为二级分行核心客户，可直接将其纳入预收预付汇款NRA客户“白名单”管理。

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科技与产品管理部牵头全行制裁名单监测系统建设，运营管理部按照要求配合进行制裁名单监测系统在清算渠道的部署工作。

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要，在3个工作日内要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。

A、正确

B、错误

答案：A

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

A. 正确

B. 错误

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客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

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对公非活期存款销户资料专夹保管。

A. 正确

B. 错误

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某NRA客户境内母公司为二级分行核心客户，可直接将其纳入预收预付汇款NRA客户“白名单”管理。

A. 正确

B. 错误

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科技与产品管理部牵头全行制裁名单监测系统建设，运营管理部按照要求配合进行制裁名单监测系统在清算渠道的部署工作。

A. 正确

B. 错误

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

A. 正确

B. 错误

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

A. 正确

B. 错误

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）在收到审批申请后，可根据需要，在3个工作日内要求业务及客户主管部门补充尽职调查信息

A. 正确

B. 错误

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

A. 正确

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