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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的法人客户仅可办理贸易项下对公国际汇款业务（包括离岸转手买卖项下业务）。

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2021年3月1日，客户李某在C网点的定期存款2万元到期后，将本金及利息直接转入其配偶在该网点开立的账户，并办理通知存款，属于直系亲属之间资金划转，无需报送大额交易报告。

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非自然人客户经营存续时间越长，风险程度越低。

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的法人客户仅可办理贸易项下对公国际汇款业务（包括离岸转手买卖项下业务）。

A. 正确

B. 错误

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2021年3月1日，客户李某在C网点的定期存款2万元到期后，将本金及利息直接转入其配偶在该网点开立的账户，并办理通知存款，属于直系亲属之间资金划转，无需报送大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

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非自然人客户经营存续时间越长，风险程度越低。

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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