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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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判断题

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对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

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各一级分行要细化对名单制客户和预收预付汇款业务的回溯抽查方案，强化现场检查督导，对回溯筛查和抽查中发现的异常情况，要及时对客户开展加强型尽职调查、提高洗钱风险等级、移出“白名单”、暂停跨境业务、退出客户关系等管控措施。

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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某受政府控制的企业来我行开立一般结算户，可对于免于识别受益所有人。

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客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

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某人民银行工作人员泄露了工作秘密导致涉恐资产被提前转移，应依照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定移送司法机关依法追究刑事责任。

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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反洗钱判断题汇总

对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

A. 正确

B. 错误

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某受政府控制的企业来我行开立一般结算户，可对于免于识别受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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某人民银行工作人员泄露了工作秘密导致涉恐资产被提前转移，应依照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定移送司法机关依法追究刑事责任。

A. 正确

B. 错误

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

A. 正确

B. 错误

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

A. 正确

B. 错误

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