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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户李四，指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。同时曾涉及向中国反洗钱监测分析中心上报的可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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账户转为长期不动户后，客户主动申请恢复的，应进行重新识别。

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客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策、风险偏好或者风险审批意见不允许准入的，经办机构应立即退出与该客户的业务关系。对于在本行多个分支机构同时存在业务关系的，由总行客户管理部门通知相关机构退出客户关系。

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

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对符合简化单据办理的对公国际业务，经办机构仍须根据业务办理情况要求客户提供各单项业务加强型尽职调查所需单据，并对相关要素信息进行筛查。

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接到中国人民银行《临时冻结通知书》后，业务经办机构应核对通知书是否符合规定，核对无误后执行临时冻结，临时冻结不得超过24小时。

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

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反洗钱判断题汇总

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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B. 错误

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账户转为长期不动户后，客户主动申请恢复的，应进行重新识别。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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接到中国人民银行《临时冻结通知书》后，业务经办机构应核对通知书是否符合规定，核对无误后执行临时冻结，临时冻结不得超过24小时。

A. 正确

B. 错误

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

A. 正确

B. 错误

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